东方证券公司党委
从2001年6月开始，证券市场连续4年持续下跌，证券公司各类违法违规案件频发，行业风险集中暴露。东方证券公司在2003年以前也发生过由于个别分支机构负责干部违法违规经营引发的经济案件，在给公司造成经济损失的同时，对公司信誉和形象带来了负面影响。东方证券公司党委通过认真分析行业经营发展规律和对公司自身案例的反思剖析，认识到构成证券公司经营风险的主要因素，除制度缺陷外，关键是从业人员的道德风险。因此，党委提出把开展党风廉政建设与风险防范工作有机结合，形成以纪检监察、风险控制、审计稽核三位一体的监督体制，从源头上遏制道德风险的产生。
首先，在领导班子成员以身作则，严以律己，带头严格遵守公司制度的基础上，公司党委坚持与各总部、营业部负责人签订《规范与廉政勤政责任状》，明确各总部、分支机构负责人是本部门规范廉政工作的第一责任人，“双肩挑”的党员干部还是支部党风廉政工作的第一责任人，不仅要管好自己，更要带好队伍。责任状执行情况作为对领导干部年度考核、奖惩任用的重要依据，并实施一票否决制。同时，公司党委以党员干部和关键岗位人员为重点，建立监察对象档案，并坚持对新提任的营业部总经理以上干部进行任职廉政谈话和领导干部诫免谈话制度，要求谈话对象在谈话后以书面形式提交专题汇报，与谈话记录一并纳入监察档案。近年来，通过对管理及业务全流程的梳理，公司陆续建立了50个公司级和59个总部级廉政和风险控制规章制度，使防范业务风险、道德风险等方面有法可依，有章可循，做到用制度管权、用制度管事、用制度管人。
其次，在制度执行过程中，公司党委特别重视解决党员干部队伍中苗头性、倾向性问题，通过早提醒、早教育、早处理，力争把风险隐患解决在萌芽状态。近两年，公司纪委先后对四名群众反映存在苗头性问题的营业部经理进行诫勉谈话提醒，对一营业部总经理违反业务操作规程和印章管理办法的问题进行了查处，尽管未给公司造成经济损失，公司党委仍依照制度规定，免去其总经理职务，在全公司予以通报批评。有章必循、违规必究，公司党委的鲜明态度在使当事人受到震动教育的同时，也给予全体干部员工明确的导向和示范。
在严格执行制度的同时，公司党委坚持每年组织中层以上干部集中培训，运用办公网、司报、会议等各种有效形式，用正反两方面的典型事例进行宣传教育，引导和推动公司合规文化的建设。通过不间断的教育、警示、惩戒，逐步提高党员领导干部贯彻执行党风廉政勤政各项规定的自觉性，不断增强道德约束力，增强规范是公司生命线的意识，使制度观念、合规经营意识深入人心，使干部、员工明确经营行为中的“高压线”和“禁行区”，并成为一种自觉的行为准则。
再次，公司党委针对分支机构案件构成金融机构违法违规案件的主体的特点，抓住人员管理和资金管理两个重点，强化对分支机构及其负责人权力行使的监督。一是实施监察员制度，在每个总部、营业部设置了监察员，对部门、营业部的廉政建设和规范经营实施监督，建立定期汇报反馈制度，形成及时发现和解决问题的机制。二是坚持营业部总经理和财务、电脑主管等关键岗位定期轮岗制。2004年至今共有40余名营业部总经理、副总经理、25名财务主管和35名电脑主管进行了岗位交流，有效避免了风险积聚。三是对营业部客户资金实施管理监控，客户保证金的70%上存公司总部，集中监管，基本杜绝了资金流动中的违规行为；建立大额资金存取分级审批制，避免了个人可以决定大额资金存取的弊端。
东方证券党委通过加强党风廉政建设与风险控制的有机结合，不断完善风险防范机制，有效防范从业人员道德风险，近三年杜绝了各类重大案件和风险的发生，确保公司在证券市场连续几年低迷的情况下，保持了良好的资产质量，成为上海市取得创新试点资格的第一家券商，走上了健康发展的快车道。
点评：东方证券党委把加强党风廉政建设与风险监控的有机结合，在防范金融风险上取得了实效。他们的做法启示我们，防范风险一是注重源头治理，不断加强对干部的廉政勤政、合规经营的教育、提醒、惩戒，从思想源头上遏制道德风险；二是紧扣证券公司经营管理是风险管理这一核心，抓住关键环节，建立具有可操作性、可控制力的廉政和风控制度，通过用制度管权、用制度管事、用制度管人，有效防范金融风险。三是加强监督力量，整合监督资源，在组织、体制、资金运作上强化对分支机构的有效监督，实现对各类风险的强力监控。（澧组孙荐自上海基层党建网）
